Die Richtlinie im Bereich des Compliance-Systemmanagements definiert die grundlegenden Prinzipien und Ziele des Compliance-Systems mit dem Ziel, das Risiko von Haftungsansprüchen aufgrund von Nichtbeachtung gesetzlicher Anforderungen, negativen finanziellen und Rufschäden zu verhindern. Der Zweck der Compliance-Richtlinie besteht darin, den Ruf des Unternehmens zu stärken, ehrliches und ethisches Geschäftsverhalten zu fördern und Missbrauch zu verhindern.
Das Unternehmen betrachtet jegliche Form von korruptem Verhalten im Rahmen ihrer beruflichen Tätigkeiten als inakzeptabel. Eine Nulltoleranz gegenüber Korruption bedeutet ein striktes Verbot für alle Personen, die im Namen des Unternehmens oder in seinem Interesse handeln, sei es direkt oder indirekt, persönlich oder über einen Vermittler. Die Folgen von korruptem Handeln für die Gesellschaft umfassen erhebliche Rufrisiken, geringeres Vertrauen von Regierungsbehörden und Geschäftspartnern, die Unfähigkeit, Leistungen aus Verträgen zu erhalten, die als Folge illegaler Handlungen abgeschlossen wurden, sowie die Anwendung von strafrechtlichen, zivilrechtlichen oder verwaltungsrechtlichen Maßnahmen gemäß der Gesetzgebung der Länder, in denen das Unternehmen tätig ist.
Die Konsequenzen von korruptem Handeln für Mitarbeiter umfassen die Anwendung von disziplinarischen Maßnahmen, einschließlich Kündigung, sowie die Anwendung von strafrechtlichen, zivilrechtlichen oder verwaltungsrechtlichen Maßnahmen gemäß der Gesetzgebung der Länder, in denen das Unternehmen tätig ist.
Die Prinzipien des Compliance-Systems werden durch die Umsetzung und Anwendung der folgenden Werkzeuge in den laufenden Aktivitäten des Unternehmens umgesetzt: Risikobewertung des Unternehmens. Das Unternehmen implementiert und gewährleistet eine kontinuierliche Identifizierung und Bewertung von Risiken, die das Compliance-System bedrohen, sowie die Feststellung der Ursachen und Folgen von Nichtbeachtung der festgelegten Anforderungen.
Interne Vorschriften des Unternehmens im Bereich des Compliance-Systems: Die Regelung der internen Kontrolle über die finanziellen und wirtschaftlichen Aktivitäten des Unternehmens, der Verhaltenskodex für Unternehmen, die Regelung der obligatorischen Überprüfung der Geschäftspartner des Unternehmens, die Compliance-Richtlinie des Unternehmens, die Regelung des Unternehmens zur Einhaltung der Anti-Korruptionsgesetzgebung, Anti-Korruptionsklauseln in Verträgen mit Geschäftspartnern. Unter Berücksichtigung der Ergebnisse der Bewertung sollten die internen Vorschriften des Unternehmens im Bereich des Compliance-Systems die Unternehmenswerte im Bereich des Compliance-Systems widerspiegeln und Bestimmungen über die Haftung für Verstöße enthalten.
Das Unternehmen führt Bewertungsverfahren gemäß den Standards der beruflichen Eignung bei Bewerbungen sowie im Rahmen von Karriereentwicklungsverfahren gemäß den Anforderungen des geltenden Rechts durch. Das Unternehmen entwickelt und implementiert Schulungsprogramme für alle Mitarbeiter im Bereich Compliance. Die Schulungsprogramme werden entsprechend dem Risikograd der Mitarbeiter erstellt. Bei der Ausübung ihrer dienstlichen Tätigkeiten müssen die Manager und Mitarbeiter des Unternehmens unabhängig von Interessenkonflikten sein, die das Unternehmen oder sie persönlich betreffen.
Mitarbeiter zur Gewährleistung des ordnungsgemäßen Funktionierens des Compliance-Systems. Zu den Mitarbeitern, die Aufgaben im Bereich des Compliance-Systems wahrnehmen, gehören Mitarbeiter der Rechtsabteilung, das Top-Management sowie direkt der Generaldirektor des Unternehmens. Mitarbeiter, die interne Kontrollfunktionen ausüben, stellen dem Generaldirektor alle angeforderten Informationen und Dokumente zur Verfügung, um Transaktionen zuverlässig zu erfassen, und richten sich nach den Anweisungen des Generaldirektors zur Verbesserung des internen Kontrollsystems des Unternehmens.
Das Unternehmen führt Überprüfungen jedes potenziellen Geschäftspartners sowohl in der Verhandlungsphase als auch während der Zusammenarbeit durch. Die Überprüfung des Geschäftspartners sollte unter Berücksichtigung der mit den spezifischen Geschäftstätigkeiten des Geschäftspartners verbundenen Risiken erfolgen. Die Überprüfung eines Geschäftspartners sollte mindestens die folgenden Punkte berücksichtigen und bewerten: Rechtsfähigkeit, Zahlungsfähigkeit, Land, wirtschaftlicher Eigentümer, Organisationsstruktur, Geschäftsreputation, Kommunikation mit Regierungsbehörden, Organisationen, Amtsträgern. Basierend auf den Ergebnissen der Prüfung kann das Unternehmen die vertraglichen Beziehungen abbrechen oder gemäß den Bestimmungen des geltenden Rechts sowie direkt durch den Vertrag beenden.
